4 风险分级管控体系建设

4.1 风险分级管控体系建设程序

编制安全风险分级管控体系建设实施细则或实施方案，完善相应的安全管理制度，对员工进行培训宣贯，开展危险源的 辨识、风险评估、风险分级、制定控制措施、形成分级管控清 单，落实分级管控责任、风险告知、实施效果验证、持续改进 等工作。

4.2 风险点的划分

4.2.1 风险点划分的原则

风险点划分应遵循“大小适中、功能独立、易于管理、范围 清晰”的原则。一般按危险、有害因素失控时可能波及的范围来 划分风险点。如：

1 ) 1.1级等具有整体爆炸危险的工房为一个风险点；

2) 1.2级、1.3级、1.4级无整体爆炸危险性或无重大危险 性的工房内，有实体墙隔离、同类生产工艺、同类产品的一个 或若干个工作间为一个风险；；也可以一个独立生产工房为一个 风险点；

3) 一个独立的库房、仓库、库区值班室为一个风险点；

4) 独立设置的水油相制备工房、基质制备工房、现场混装 炸药车、上料塔、贮罐区、开箱台、装卸站台、试验场、销毁 场等为一个风险点；

5) —套或一个独立的消防给水、废水处理、电气、自动控 制和电信、供暖、通风和空气调节等辅助公用设施为一个风险 点；

6) 运输、施工、维修、起重、动火动焊等有危险的作业活 动为一个风险点；

7) 安全管理现状作为一个风险点。

4.2.2风险点排查

企业应组织安全、生产、机电、技术、消防、工会组织等职能部门，发动全员参与，全方位、全过程对生产工艺、设备 设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险 进行排查，填写风险点排查清単，根据风险点划分的原则，对生产、销售、爆破服务各环节、 全过程进行风险点排查，列出风险点排查汇总清单。

4.3危险源辨识

4.3.1危险源辨识方法

常用的辨识方法主要有以下几种：

a） 询问、交谈；

b） 现场观察；

c） 查阅记录；

d） 工作危害分析（JHA）；

e） 安全检查表法（SCL）；

f） 危险与可操作性研究（HAZOP）;

g） 事件树分析（ETA）；

h） 故障（事故）树分析（FTA）等。

对设备设施、区域，推荐采用安全检查表法进行危险源辨识，列出设备设施清单。

对作业活动推荐采用工作危害分析（JHA ）进行危险源辨识， 列出作业活动清单。



4.3.2 辨识范围

危险源的辨识范围覆盖生产、经营、运输、爆破等活动中 各环节、全过程生产经营中的危险有害因素。包括：生产线、库房、试验场、销毁场、总仓库区、爆破作业现 场、库区值班室和安全管理现状。企业的消防给水、废水处理、电气、自动控制和电信、供 暖、通风和空气调节等辅助公用设施。

4.3.3 危险有害因素的辨识

运用适当的辨识方法，按照GB/T 13861中人的因素、物的 因素、环境因素和管理因素，辨识出导致GB 6441中各事故类 型的危险有害因素，以及导致财产损失、职业健康损害、环境 污染等危险有害因素。

依据相关的法律法规、国家和行业标准、规定和企业标准, 以及事故案例等，逐一辨识出风险点存在或可能存在的固有风 险和现实风险因素，并列出辨识结果。

4.3.3.1 危险源辨识过程应充分考虑五种不安全因素，包括 人的因素、机（含工艺技术）、物的因素、环境因素、管理因 素。主要有：

a） 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制 下的人员的安全产生不利影响的危险源；

b） 在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生 的危险源；

c） 由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和 材料；

d） 组织及其活动、材料的变更，工艺技术的变更，设备变 更，或生产计划的变更；

e） 作业方式存在的危害：在接触同类有害环境（物质）因 素条件下，作业方式对危害的风险度有很大影响，应尽量考虑 使用危害因素较少的作业方式，并给作业人员配备专用劳动保 护用品，以减少对人员的危害；

f） 工艺存在的危害：通过分析工艺构成，了解产生有害因 素的作业源点及其散发有害因素的性质、特征等情况。工艺的 特点不同，所产生的危害也有很大差别；

g） 作业环境中存在的危害因素：在同一种作业方式下，由 于采用的物质、环境条件的不同，对人体的危害差别颇大。一 方面要识别危害因素的类型，包括化学因素、物理因素、生物 因素。另一方面要识别各危害因素的存在形态、分布特性、扩 散特点、成份、浓度或强度等。此外，还应分析危害因素产生 及变化的原因，以便制定防护对策；

h） 采用新装备、新技术、新材料、开发新产品前，应组织 危险源辨识，制定相对应的安全管控措施；

i） 进入工作场所的所有人员以及因他们的活动而产生的危 险源和风险；

j） 其他。

4.3.3.2 危险源辨识应同时考虑三种时态、三种状态

a） 三种时态：过去、现在和将来；

b） 三种状态：正常、异常和紧急情况。

4.4 风险评估与分级

根据采用的不同评估方法和相应的分级规则判定风险点的 风险等级。当不同的评估方法得出不同风险等级的结果时，按 级别高的结果为准。





4.4.1 风险评价方法

作业条件危险性分析法、重大危险 源评估法、《民用爆破器材企业安全检查方法检查表法》、固 有风险分级四种评价方法。

利用作业条件危险性分析法（LEC法）对危险点内的危险 源进行风险评价，划分各危险源风险等级，填写设备设施风险 分析与评价记录和作业活动工作危害分析与风险评 价记录。

4.4.2 风险评价与分级

4.4.2.1 固有风险评价分级

依据风险点与国家有关法律、法规、标准强制性条款的符 合性，生产过程的危险程度，功能的性质和可能发生事故的后 果，进行风险点评价和分级：

a） 风险点内存在可能发生小规模燃烧或设备损坏，但不会 发生爆炸或无人员死亡发生的危险源时，其固有风险划分为四 级；

b） 风险点内存在有III类设备（安装在抗爆间室的设备视同 III类设备）存在的独立爆炸单元，或有可能发生一般生产安全事 故的生产储存场所的危险源时，其固有风险划分为三级；

c） 有0类、I类、II类生产设备的独立爆炸单元，或有可能 发生较大及以上生产安全事故的生产储存场所，或危险实验试 验场所，或危险品销毁场所的危险源时，其固有风险划分为二 级；

d）风险点内存在违反国家有关法律、法规、标准强制性条款，或违法建设、违法生产、违法销售等活动，或安全评估为 不合格，或独立设置的1.1级建筑物最大允许定员超过9人（不包括本数）情形的危险源时，其固有风险划分为一级。

4.4.2.2 依据《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》 对各危险点进行风险评价，评价不合格的判定为重大风险，合 格的风险等级根据其他评价结果确定。

4.4.2.4 风险点等级的判定

（1） 四级风险点/蓝颜色标示：应同时满足《民用爆破器材 企业安全检查方法 检查表法》判定为合格，作业条件危险性分 析法（LEC法）评分在50分以下，固有风险等级为四级的；

（2） 三级风险点/黄颜色标示：在《民用爆破器材企业安 全检查方法检查表法》判定为合格的前提下，作业条件危险性 分析法（LEC法）最高评分为50 （含）分?100分，或（和） 固有风险等级最高为三级的；

（3） 二级风险点/橙颜色标示：在《民用爆破器材企业安 全检查方法检查表法》判定为合格的前提下，作业条件危险性 分析法（LEC法）最高评分为100（含）分?500分，或（和） 是重大危险源且个人和社会风险可接受，或（和）固有风险等 级最高为二级的；

（4） 一级风险点/红颜色标示：《民用爆破器材企业安全 检查方法检查表法》判定为不合格、或（和）作业条件危险性 分析法（LEC法）评分超过500 （含）分、或（和）是重大危 险源且个人和社会风险不可接受，或(和)固有风险等级最高 为一级的；

(5) 根据上述标准进行风险点级别判定，填写附表Do 4A.2.5重大风险的确定以下情形为重大风险：

1) 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

2) 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或 三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件 依然存在的；

3) 重大危险源，且个人和社会风险不可接受的；

4) 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10 人以上的；

5) 经风险评价确定为最高级别风险的：一级风险点为重 大风险。





4.5风险控制措施

4.5.1工程技术措施

工程技术措施包括：

(1) 消除或减弱，通过对装置、设备设施、工艺等的设计 来消除或减弱危险源的影响，如采用自动化新工艺，采用隔振、 阻尼、吸声措施减弱噪声危害等；

(2) 替代，用低危害物质替代或降低系统能量，如较低的 动力、电流、电压、温度等；

(3) 封闭，指对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；

(4) 隔离，指通过隔离带、栅栏等把人与危险区域隔开， 采用人机隔离生产工艺等；

(5) 移开或改变方向，如危险及有毒气体的排放口。

4.5.2 管理(行政)措施

(1 )制定实施安全管理制度、制定安全责任制和安全操作 规程等；

(2) 减少暴露时间(如异常温度或有害环境)；

(3) 监测监控，如使用电子监控系统、安全连锁系统、火 灾报警系统等。

4.5.3 教育培训

(1 )安全管理人员取证培训；

(2) 从业人员上岗、转岗培训，提高员工的安全风险认识 和安全技能水平；

(3) 采用新工艺、新技术、新产品、新设备、新材料时的 “五新"专项培训；

(4) 特殊工种培训等。

4.5.4 个体防护措施

(1) 个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防 护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；

(2) 当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，应 采取防护措施；

(3) 当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；

(4) 当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应 考虑佩戴防护用品。

4.5.5应急处置措施

应急处置措施包括：

(1) 制定应急方案、现场处置方案的制定，应急物资的准 备、设置报警装置和疏散通道；

(2) 通过应急培训、演练等措施，确认和提高相关人员的 应急能力，以防止和减少安全不良后果。

4.5.6制定风险管控措施的要求

(1) 对于一级风险点，应采取停产、停业措施；

(2) 对于二级及其以下风险点应从工程技术措施、管理措 施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施 的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险时，应提出建议 或改进的控制措施；

(3) 对于不同级别的风险点要结合实际采取一种或多种措 施进行控制，直至风险可以接受。





4.5.7风险控制措施评审

风险控制措施应符合安全性、可行性、可靠性、先进性和 经济性的原则，风险控制措施在实施前企业要针对以下内容进 行评审：

（1） 是否符合风险控制措施的选择原则；

（2） 是否使风险降低至可接受风险；

（3） 是否产生新的危险源或危险有害因素；

（4） 是否有优化对比方案。

4.6风险分级管控要求

风险分级管控应遵循齐抓共管不留死角、分级负责有所侧 重、等级越高管控层级越高的原则；上一级负责管控的风险点， 下一级必须同时负责管控，下一级负责管控的风险点，各级安 全管理人员必须不定期进行巡视管控，并逐级落实控制措施。民爆企业风险分级管控一般可分为公司（生产点、销售点）级、 车间（部门）级、班组级共三级进行管控各子（分） 公司管理模式可根据实际情况制定风险分级管控办法。

4.6.1编制风险分级管控清单

企业应根据危险源辨识和风险评估结果，编制各风险点的 风险分级管控清单,清单包括各风 险点辨识、评估、分级和管控信息，绘制民爆企业“红、橙、黄、 蓝”四色安全风险空间分布图。各部门在每一轮危险源辨识和风 险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控 清单，并按规定及时更新。

4.6.2风险告知

各单位应将不同等级的风险点进行警示标识管理，可在风 险点醒目处标志告知：

（1） 在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏；

（2） 在生产区、库区等入口处设置“红、橙、黄、蓝”四色 安全风险空间分布图；

（3） 在重要岗位设置岗位安全风险告知卡, 标明风险点名称、风险等级、风险类别、管控责任人和管控措 施、应急处置措施等内容。

（4） 在每个风险点设置风险点标识牌；

（5） 作业安全风险比较图。部分作业活动、生产工序、关键任务，例如动火作业、受限空间作业、危化品运输等，由于其风 险等级难以在平面布置图、地理坐标图中标示，应利用统计分析 的方法，采取柱状图、曲线图或饼状图等，将不同作业的风险按照 从高到低的顺序标示出来，实现对重点环节的重点管控。

同时，各子(分)公司应以岗位安全风险及防控措施、应急 处置方法为重点,强化风险教育和技能培训。